非營利組織防制洗錢/打擊資恐監理《解答》

採行以風險為本的監理方法，將政府機關有限的監理資源，合理配置在風險較高的非營利組織，使用最少的監理資源，而讓非營利組織達成最高水準的法遵程度。

檢查人員建議對NPO施以行政裁罰時，需審酌哪些因素?

以風險為本之監理架構的六項主要職能中，下列哪一項主管機關投入的成本(使用資源)最高?

下列項目哪些應納入實地檢查檔案妥適留存: (a)檢查通知；(b)檢查的目標和範圍；(c)與NPO人員的面談紀錄；(d)檢查的結果/建議

由於我國的金融機構、指定之非金融事業或人員(DNFBPs)以及非營利組織的監理分別隸屬於不同的防制洗錢/打擊資恐主管機關，主管機關間通力合作可確保以下事項：

主管機關透過以下漸進式的措施，監理所屬非營利組織：

風險為本的監理之主要步驟有：

下列以風險為本之監理循環重要程序，其進行之先後順序為何: (a)書面檢查；(b)風險評估問卷；(c)實地檢查；(d)處罰及其他改正行動；(e)更新風險矩陣

下列何者屬於風險矩陣中的洗錢/資恐風險因子?

在實地檢查過程，如發現非營利組織沒有遵守法規，檢查人員應採取下列步驟：